La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela |
L'identificazione del cliente e la verifica dell'identità dello stesso, sulla base di documenti, dati o informazioni ottenuti da una fonte affidabile e indipendente Circa 60% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario APF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015 |
di seguito le risposte errate:
L'acquisizione di informazioni sullo scopo e sulla natura prevista dell'operazione occasionale
Lo svolgimento di controlli successivi alla conclusione della prestazione professionale
L'accertamento della posizione fiscale del soggetto sottoposto ad adeguata verifica