La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazione
 
Ai sensi dell'art. 15 della normativa antiriciclaggio, quando un promotore finanziario instaura un rapporto continuativo con un cliente, è tenuto ad osservare gli obblighi di adeguata verifica della clientela in relazione ai rapporti e alle operazioni inerenti allo svolgimento della sua attività professionale?


Sì, sempre

Domanda facile Circa 89% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
APF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015


di seguito le risposte errate:

 Solo se il cliente è un investitore professionale
 No, mai
 Solo se il cliente effettua operazioni di importo non elevato

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