La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazione |
Il responsabile della dipendenza dell'intermediario segnala le operazioni sospette al legale rappresentante, che esamina le segnalazioni pervenutegli e qualora le ritenga fondate, le trasmette all'Unità di informazione finanziaria, prive del nominativo del segnalante Solo 27% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario APF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015 |
di seguito le risposte errate:
Il responsabile di una struttura interna segnala le operazioni sospette al titolare dell'attività, che esamina le segnalazioni pervenutegli e qualora le ritenga fondate, le trasmette all'Unità di informazione finanziaria, indicando il nominativo del segnalante
Il soggetto che individua il sospetto trasmette direttamente la segnalazione all'Unità di informazione finanziaria, indicando il nominativo del legale rappresentante
Il soggetto che individua il sospetto trasmette direttamente la segnalazione all'Unità di informazione finanziaria, indicando il nominativo del titolare dell'attività