La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela

Una banca esegue un'operazione per conto di un cliente, che non è fisicamente presente, per la quale sorgono gli obblighi di identificazione e adeguata verifica della clientela. La banca può assolvere a tali obblighi?

Sì, quando i dati identificativi del cliente e le altre informazioni risultano da atto pubblico

Circa 38% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
APF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015

di seguito le risposte errate:

No, è necessaria la presenza fisica del cliente
Sì, qualora la banca identifichi il cliente in una operazione in contanti effettuata da un presentatore occasionale
Sì, sempre

La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela

Una banca esegue un'operazione per conto di un cliente, che non è fisicamente presente, per la quale sorgono gli obblighi di identificazione e adeguata verifica della clientela. La banca può assolvere a tali obblighi?

Sì, quando i dati identificativi del cliente e le altre informazioni risultano da atto pubblico

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La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela Una banca esegue un'operazione per conto di un cliente, che non è fisicamente presente, per la quale sorgono gli obblighi di identificazione e adeguata verifica della clientela. La banca può assolvere a tali obblighi?

Sì, quando i dati identificativi del cliente e le altre informazioni risultano da atto pubblico

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Una banca esegue un'operazione per conto di un cliente, che non è fisicamente presente, per la quale sorgono gli obblighi di identificazione e adeguata verifica della clientela. La banca può assolvere a tali obblighi?