La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorie |
L'esecutore dell'operazione che non indica le generalità del soggetto per conto del quale eventualmente esegue l'operazione è punito con la reclusione da sei mesi a un anno e con la multa da 500 a 5.000 euro Circa 69% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario APF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015 |
di seguito le risposte errate:
Chi, essendovi tenuto, omette di effettuare la registrazione delle informazioni acquisite per assolvere agli obblighi di adeguata verifica della clientela è punito con la reclusione da tre mesi a due anni
Chi, essendovi tenuto, viola il divieto di comunicazione dell'avvenuta segnalazione di operazioni sospette è punito con l'arresto da uno a cinque anni e con l'ammenda da 100 a 1.000 euro
Chiunque contravviene alle disposizioni relative agli obblighi di adeguata verifica della clientela, concernenti l'obbligo di identificazione, è punito con la multa da 26.000 a 130.000 euro