Mercati degli strumenti finanziari - Integrità dei mercati |
La CONSOB comunica alla Banca d'Italia e al ministero della Giustizia l'identità dei soggetti che effettuano la segnalazione Circa 40% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario APF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015 |
di seguito le risposte errate:
I soggetti che effettuano la segnalazione di operazioni considerate sospette non informano alcun altro soggetto dell'avvenuta segnalazione comprese le persone per conto delle quali le operazioni sono state eseguite
Qualora le informazioni dettagliate previste per la segnalazione di operazioni sospette non siano disponibili al momento della segnalazione stessa, questa indica almeno i motivi che inducono a ritenere che possa trattarsi di operazione sospetta
Non sono tenuti agli obblighi di segnalazioni alla CONSOB per le operazioni sospette le imprese di investimento comunitarie, le banche comunitarie e le società di gestione armonizzate che operano in Italia in regime di libera prestazione di servizi