Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni

L'articolo 110 del regolamento CONSOB 16190/2007 prevede che la CONSOB possa disporre nei confronti di un promotore finanziario il richiamo scritto nel caso di:

inosservanza degli obblighi nei confronti dell'Organismo

Solo 25% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
APF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015

di seguito le risposte errate:

accettazione dal cliente di mezzi di pagamento, strumenti finanziari e valori con caratteristiche difformi da quelle prescritte dall'articolo 108, comma 5 della stessa delibera
esercizio di attività incompatibili con quella di promotore finanziario
percezione dal cliente di compensi o finanziamenti

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