Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni
 
Si consideri il caso di un promotore finanziario che NON ha consegnato a un cliente la dichiarazione redatta dal soggetto abilitato da cui risultano i suoi elementi identificativi perché sono variati i dati in essa riportati. In tale situazione, in base all'articolo 110 della delibera CONSOB 16190 del 2007, il promotore:


può ricevere un richiamo scritto

Domanda difficile Solo 33% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
APF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015


di seguito le risposte errate:

 deve comunicare all'Organismo tale inadempienza
 deve comunicare alla CONSOB tale inadempienza
 viene sospeso in via cautelare dall'Albo

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