Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni
 
Si consideri il caso di un promotore finanziario che offre fuori sede strumenti finanziari per una banca e per una SIM, entrambi soggetti abilitati, non appartenenti allo stesso gruppo aziendale. In tale situazione, poiché la CONSOB decide di applicare la sanzione normalmente prevista per tale tipologia di reato dall'articolo 110 della delibera CONSOB 16190 del 2007, il promotore:


verrà radiato dall'Albo

Domanda di media difficoltà Circa 38% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
APF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015


di seguito le risposte errate:

 verrà sospeso in via cautelare dall'Albo
 dovrà pagare una multa di 10.000 euro
 non sarà comunque passibile di sanzione in quanto i due intermediari essendo una banca e un'impresa di investimento appartengono a categorie diverse

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