Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni
 
Si consideri un promotore finanziario che spiega a un cliente uno strumento finanziario senza verificare che lo stesso abbia compreso le caratteristiche essenziali dell'operazione proposta. In tale situazione, a norma dell'articolo 110 della delibera CONSOB 16190 del 2007, al promotore:


può essere disposta la sospensione dall'Albo

Domanda di media difficoltà Circa 56% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
APF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015


di seguito le risposte errate:

 viene sicuramente sanzionata la cancellazione dall'Albo
 viene inviato un richiamo scritto dal soggetto abilitato per cui opera
 si irroga una sanzione pecuniaria che può assumere il valore massimo di 150.000 euro

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