Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni
 
A seguito della variazione dell'indirizzo a cui inviare la dichiarazione di recesso prevista dall'articolo 30, comma 6, del TUF, un promotore finanziario NON provvede a consegnare al cliente o al potenziale cliente l'apposita dichiarazione redatta dal soggetto abilitato. In tale situazione, nei confronti del promotore:


la CONSOB può irrogare la sanzione pecuniaria

Domanda di media difficoltà Circa 40% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
APF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015


di seguito le risposte errate:

 la CONSOB può disporre la radiazione dall'Albo
 l'Organismo può irrogare la sanzione pecuniaria
 il tribunale competente può disporre la sospensione cautelare dall'Albo per 60 giorni

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