Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni
 
Si consideri il caso di un promotore finanziario che non ha consegnato a un cliente la dichiarazione redatta dal soggetto abilitato prevista dall'articolo 108, comma 1, lettera a) della delibera CONSOB 16190/07. Il tale situazione, se la CONSOB non rileva particolari aggravanti, il promotore potrebbe:


ricevere un richiamo scritto

Domanda difficile Solo 33% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
APF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015


di seguito le risposte errate:

 essere sospeso cautelarmente dall'esercizio dell'attività
 essere sospeso dall'Albo per il periodo minimo previsto pari a 15 giorni
 essere comunque radiato dall'Albo

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