Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni
 
Il signor Caccia, promotore finanziario della banca Gamma S.p.A., ha cambiato il luogo di conservazione della documentazione. In tale situazione, secondo l'articolo 110 della delibera CONSOB 16190 del 2007, nel caso in cui il signor Caccia non comunichi tale variazione:


all'Organismo, può subire una sanzione pecuniaria

Domanda di media difficoltà Circa 71% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
APF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015


di seguito le risposte errate:

 all'Organismo, viene radiato dall'Albo
 alla CONSOB, subisce una sanzione pecuniaria
 all'Organismo, deve essere sospeso dall'Albo per 4 mesi

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