Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni

Si consideri il caso di un promotore finanziario che non ha consegnato a un cliente la comunicazione informativa sulle principali regole di comportamento del promotore nei confronti dei clienti o potenziali clienti. In tale situazione, in base all'articolo 110 della delibera CONSOB 16190 del 2007, il promotore:

è passibile di richiamo scritto

Circa 58% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
APF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015

di seguito le risposte errate:

non è passibile di sanzioni
viene sospeso in via cautelare dall'Albo
subisce comunque una sanzione pecuniaria

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