Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni
 
Si consideri un promotore finanziario che spiega a un potenziale cliente un prodotto finanziario senza però assolvere agli obblighi informativi nei confronti dello stesso in modo chiaro ed esauriente. In tale situazione, secondo le previsioni dell'articolo 110 della delibera CONSOB 16190 del 2007, il promotore:


può essere sospeso dall'Albo da uno a quattro mesi

Domanda di media difficoltà Circa 55% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
APF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015


di seguito le risposte errate:

 perde i requisiti di onorabilità per rimanere iscritto all'Albo
 non è passibile di nessuna sanzione in quanto trattasi di cliente potenziale
 perde i requisiti di professionalità per rimanere iscritto all'Albo

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