Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni
 
In una giornata di borsa particolarmente positiva un promotore finanziario decide di accedere via internet al conto corrente di un proprio cliente, momentaneamente in vacanza, al fine di vendere dei titoli su cui il cliente può realizzare una forte plusvalenza. Tale situazione configura una tipica fattispecie in cui, in base alle disposizioni dell'articolo 110 della delibera CONSOB 16190 del 2007:


viene disposta la radiazione dall'Albo dei promotori finanziari

Domanda facile Circa 82% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
APF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015


di seguito le risposte errate:

 viene irrogata la sanzione pecuniaria
 viene rispettato il principio della best execution se entro tre giorni di borsa aperta il promotore comunica al cliente l'esecuzione dell'operazione
 il cliente è tenuto a corrispondere al promotore finanziario un compenso commisurato alla plusvalenza realizzata

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