Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Rendiconti e registrazioni |
Gli intermediari che eseguono ordini per un cliente al dettaglio relativo a quote o azioni di OICR devono comunque inviare al cliente un avviso che confermi l'esecuzione dell'ordine Solo 18% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario APF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015 |
di seguito le risposte errate:
Gli intermediari che eseguono un ordine per un cliente al dettaglio devono inviare una conferma su supporto duraturo dell'avvenuta esecuzione al più tardi entro il decimo giorno lavorativo successivo all'esecuzione
Gli intermediari che detengono strumenti finanziari della clientela devono fornire rendiconti periodici ai clienti solo se tali strumenti sono stati trattati su mercati non regolamentati
Gli intermediari che ricevono un ordine telefonico da un cliente al dettaglio relativo a strumenti finanziari trattati su mercati non regolamentati possono rifiutare l'ordine se non viene data conferma scritta