Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Adeguatezza

Il signor De Giorgis, cliente professionale, si rivolge alla Alfa SIM per ottenere consulenza in materia di investimenti. In questo caso, secondo l'articolo 40 della delibera CONSOB 16190 del 2007, la SIM:

può presumere che, per quanto riguarda gli strumenti, le operazioni e i servizi per i quali è classificato nella categoria dei clienti professionali, il signor De Giorgis abbia il livello necessario di esperienze e di conoscenze

Circa 42% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
APF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015

di seguito le risposte errate:

deve comunque e sempre sottoporre il signor De Giorgis a un questionario per verificare le relative conoscenze in materia di strumenti finanziari
non può fornire il servizio di consulenza in materia di investimenti a tale cliente
deve fornire il servizio senza presumere che il signor De Giorgis abbia particolari conoscenze

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Il signor De Giorgis, cliente professionale, si rivolge alla Alfa SIM per ottenere consulenza in materia di investimenti. In questo caso, secondo l'articolo 40 della delibera CONSOB 16190 del 2007, la SIM:

può presumere che, per quanto riguarda gli strumenti, le operazioni e i servizi per i quali è classificato nella categoria dei clienti professionali, il signor De Giorgis abbia il livello necessario di esperienze e di conoscenze

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può presumere che, per quanto riguarda gli strumenti, le operazioni e i servizi per i quali è classificato nella categoria dei clienti professionali, il signor De Giorgis abbia il livello necessario di esperienze e di conoscenze

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