Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Adeguatezza |
deve fornire alla banca informazioni in merito alla sua situazione finanziaria Circa 90% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario APF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015 |
di seguito le risposte errate:
la banca deve valutare l'appropriatezza del servizio richiesto dal cliente, ma non la sua adeguatezza
è sempre tenuto a dichiarare il nome delle banche, o degli altri intermediari, presso cui ha precedentemente usufruito del servizio di gestione di portafogli
non è tenuto a fornire informazioni in merito ai suoi obiettivi di investimento