Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Rendiconti e registrazioni

In riferimento a quanto previsto dalla delibera CONSOB 16190, in materia di disponibilità liquide o strumenti finanziari di clienti detenuti da intermediari è corretto affermare che:

gli intermediari che detengono strumenti finanziari o disponibilità liquide di clienti inviano, quanto meno una volta all'anno, a ciascun cliente un rendiconto di tali strumenti finanziari o disponibilità liquide, su supporto duraturo

Circa 46% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
APF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015

di seguito le risposte errate:

solo i clienti professionali hanno diritto a ricevere, almeno una volta l'anno, un rendiconto riguardante gli strumenti finanziari o le disponibilità liquide detenute dagli intermediari
tutti i clienti hanno diritto a ricevere, almeno semestralmente, un rendiconto riguardante gli strumenti finanziari o le disponibilità liquide detenute dagli intermediari
i clienti al dettaglio hanno diritto a ricevere, almeno trimestralmente, un rendiconto riguardante gli strumenti finanziari o le disponibilità liquide detenute dagli intermediari

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In riferimento a quanto previsto dalla delibera CONSOB 16190, in materia di disponibilità liquide o strumenti finanziari di clienti detenuti da intermediari è corretto affermare che:

gli intermediari che detengono strumenti finanziari o disponibilità liquide di clienti inviano, quanto meno una volta all'anno, a ciascun cliente un rendiconto di tali strumenti finanziari o disponibilità liquide, su supporto duraturo

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