Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesse

Si considerino le situazioni di seguito descritte. In quale dei seguenti casi, secondo quanto previsto dall'articolo 24 del provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007 in materia di sistemi organizzativi degli intermediari, è possibile identificare un conflitto di interesse tra intermediario e cliente?

Quando un soggetto avente un legame di controllo diretto con l'intermediario svolge la stessa attività del cliente

Solo 35% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
APF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015

di seguito le risposte errate:

Quando un soggetto avente un legame di controllo indiretto con l'intermediario realizza un guadagno in seguito all'esecuzione di una operazione su strumenti finanziari
Quando l'intermediario, nell'eseguire una operazione su strumenti finanziari, realizza una perdita
Quando l'intermediario riceve dal cliente un incentivo sotto forma di commissioni

Quando un soggetto avente un legame di controllo diretto con l'intermediario svolge la stessa attività del cliente

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