Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesse

Nel caso in cui le misure organizzative adottate da un'impresa di investimento per gestire i conflitti di interesse siano insufficienti per assicurare, con ragionevole certezza, che il rischio di nuocere agli interessi dei clienti sia evitato, l'impresa di investimento, ai sensi dell'articolo 23 del provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007 in materia di sistemi organizzativi degli intermediari, deve:

informare chiaramente i clienti, prima di agire per loro conto, della natura e/o delle fonti dei conflitti affinché essi possano assumere una decisione informata sui servizi prestati, tenuto conto del contesto in cui le situazioni di conflitto si manifestano

Circa 71% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
APF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015

di seguito le risposte errate:

richiedere al cliente un'autorizzazione permanente a operare anche per i casi successivi di esistenza di conflitto
informare il cliente dopo aver compiuto l'operazione, per garantirne tempestività di esecuzione
astenersi dal compiere qualsiasi operazione

informare chiaramente i clienti, prima di agire per loro conto, della natura e/o delle fonti dei conflitti affinché essi possano assumere una decisione informata sui servizi prestati, tenuto conto del contesto in cui le situazioni di conflitto si manifestano

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