Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativo |
No, possono esimersi qualora dimostrino che, in applicazione del principio di proporzionalità, sia assicurata la costante valutazione dell'adeguatezza e dell'efficacia dei sistemi, dei processi, delle procedure e dei meccanismi di controllo dell'intermediario Circa 63% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario APF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015 |
di seguito le risposte errate:
No, possono esimersi qualora dimostrino che, in applicazione del principio di proporzionalità, il sistema di gestione del rischio d'impresa è costantemente efficace
No, possono esimersi qualora l'intermediario ottenga specifica autorizzazione dalla Banca d'Italia
No, possono esimersi qualora l'intermediario ottenga specifica autorizzazione dalla CONSOB