Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativo
 
Cosa può contenere, tra l'altro, la relazione presentata agli organi aziendali, con cadenza almeno annuale, dalla funzione di controllo di conformità (compliance)?


La situazione complessiva dei reclami ricevuti

Domanda difficile Solo 22% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
APF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015


di seguito le risposte errate:

 L'efficacia delle misure prese per rimediare alle carenze del sistema di gestione del rischio
 La valutazione dell'adeguatezza dei meccanismi di controllo
 La valutazione di efficacia del sistema di controllo sul personale

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