Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesse

Quando le misure organizzative adottate non sono sufficienti per assicurare, con ragionevole certezza, che il rischio di nuocere agli interessi dei clienti sia evitato, gli intermediari:

informano chiaramente i clienti, prima di agire per loro conto, della natura e/o delle fonti dei conflitti

Circa 45% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
APF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015

di seguito le risposte errate:

si astengono dal compiere l'operazione, salvo consenso scritto del cliente
possono comunque operare, purché venga garantita la trasparenza e la correttezza nell'esecuzione dell'operazione
possono operare soltanto nel caso in cui il cliente venga informato per iscritto entro un congruo termine dall'insorgere del conflitto e lo stesso abbia per iscritto autorizzato l'esecuzione dell'operazione entro trenta giorni

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Quando le misure organizzative adottate non sono sufficienti per assicurare, con ragionevole certezza, che il rischio di nuocere agli interessi dei clienti sia evitato, gli intermediari:

informano chiaramente i clienti, prima di agire per loro conto, della natura e/o delle fonti dei conflitti

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