Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesse

In che modo gli intermediari rilevano le situazioni nelle quali sia sorto, o possa sorgere un conflitto che rischia di ledere gravemente gli interessi di uno o più clienti?

Annotandole in un registro che viene aggiornato in modo regolare

Solo 33% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
APF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015

di seguito le risposte errate:

Istituendo un archivio unico informatico presso la CONSOB
Comunicandole direttamente ai clienti
Conservandole su supporto magnetico presso la CONSOB

Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesse

In che modo gli intermediari rilevano le situazioni nelle quali sia sorto, o possa sorgere un conflitto che rischia di ledere gravemente gli interessi di uno o più clienti?

Annotandole in un registro che viene aggiornato in modo regolare

ShowAnswer

Cerca

CONCORSI NELLE PROVINCE

CONCORSI NELLE REGIONI

Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesse In che modo gli intermediari rilevano le situazioni nelle quali sia sorto, o possa sorgere un conflitto che rischia di ledere gravemente gli interessi di uno o più clienti?

Annotandole in un registro che viene aggiornato in modo regolare

Cerca

CONCORSI NELLE PROVINCE

CONCORSI NELLE REGIONI

Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesse

In che modo gli intermediari rilevano le situazioni nelle quali sia sorto, o possa sorgere un conflitto che rischia di ledere gravemente gli interessi di uno o più clienti?