Attività dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Regole di presentazione e comportamento |
verifica l'identità del cliente o del potenziale cliente, prima di raccoglierne le sottoscrizioni o le disposizioni Solo 29% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016) |
di seguito le risposte errate:
è tenuto a conservare ordinatamente per almeno quattro anni, nel luogo comunicato alla CONSOB, copia dei contratti promossi per suo tramite
può ricevere dal cliente o dal potenziale cliente finanziamenti o compensi solo dietro autorizzazione del soggetto abilitato per conto del quale opera
non può ricevere, dal cliente o dal potenziale cliente, per la conseguente immediata trasmissione, strumenti finanziari nominativi o all'ordine, intestati o girati a favore del soggetto che presta il servizio e attività di investimento oggetto di offerta