Attività dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Regole di presentazione e comportamento |
deve comunque consegnare al potenziale cliente copia di una dichiarazione redatta dal soggetto abilitato, da cui risultino gli elementi identificativi di tale soggetto, gli estremi di iscrizione all'Albo unico dei consulenti finanziari e i dati anagrafici del consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede Circa 58% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016) |
di seguito le risposte errate:
non è tenuto a consegnare specifici documenti al potenziale cliente
non è tenuto a consegnare specifici documenti al potenziale cliente ma deve tenere memoria dell'incontro nei propri archivi
deve consegnare al potenziale cliente copia di una dichiarazione redatta dal soggetto abilitato, da cui risultino gli elementi identificativi di tale soggetto, gli estremi di iscrizione all'Albo unico dei consulenti finanziari e i dati anagrafici del consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede solo se il potenziale cliente sottoscrive strumenti finanziari