Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Obblighi nei confronti dell'Organismo |
Nell'esercizio dei propri compiti, l'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari può chiedere ai consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede la comunicazione di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti Solo 17% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016) |
di seguito le risposte errate:
I consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede sono tenuti a comunicare alla Consob la variazione del comune di residenza e relativo indirizzo
La CONSOB può richiedere ai consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede la comunicazione, anche periodica, di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti
I consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede sono tenuti a comunicare alla Consob il luogo di conservazione delle copie dei contratti promossi per suo tramite