La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazione |
Il responsabile della dipendenza dell'intermediario segnala le operazioni sospette al legale rappresentante, che esamina le segnalazioni pervenutegli e qualora le ritenga fondate, le trasmette all'Unità di informazione finanziaria, prive del nominativo del segnalante Quasi nessuno degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016) |
di seguito le risposte errate:
Il soggetto che individua il sospetto trasmette direttamente la segnalazione all'Unità di informazione finanziaria, indicando il nominativo del titolare dell'attività
Il soggetto che individua il sospetto trasmette direttamente la segnalazione all'Unità di informazione finanziaria, indicando il nominativo del legale rappresentante
Il responsabile di una struttura interna segnala le operazioni sospette al titolare dell'attività, che esamina le segnalazioni pervenutegli e qualora le ritenga fondate, le trasmette all'Unità di informazione finanziaria, indicando il nominativo del segnalante