La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorie |
L'esecutore dell'operazione che non indica le generalità del soggetto per conto del quale eventualmente esegue l'operazione è punito con la reclusione da sei mesi a un anno e con la multa da 500 a 5.000 euro Quasi nessuno degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016) |
di seguito le risposte errate:
Chiunque contravviene alle disposizioni relative agli obblighi di adeguata verifica della clientela, concernenti l'obbligo di identificazione, è punito con la multa da 26.000 a 130.000 euro
Chiunque, al fine di trarne profitto, indebitamente utilizza, non essendone titolare, carte di credito è punito con la reclusione da tre a sei mesi e con la multa da 100 a 300 euro
Chi, essendovi tenuto, omette di effettuare la registrazione delle informazioni acquisite per assolvere agli obblighi di adeguata verifica della clientela è punito con la reclusione da tre mesi a due anni