La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorie |
L'omessa istituzione, da parte di intermediari finanziari, dell'archivio unico informatico che consenta di rispettare gli obblighi di registrazione è punita con una sanzione amministrativa pecuniaria da 50.000 a 500.000 euro Circa 40% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016) |
di seguito le risposte errate:
L'omessa istituzione, da parte di intermediari finanziari, dell'archivio unico informatico che consenta di rispettare gli obblighi di registrazione è punita con la reclusione da sei mesi a un anno
L'omessa segnalazione di operazioni sospette è punita con con la reclusione da sei mesi a un anno
L'omessa segnalazione di operazioni sospette è punita con una sanzione amministrativa pecuniaria dal 10 al 60 per cento dell'importo dell'operazione non segnalata