La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela |
La legislazione applicabile al terzo deve imporre obblighi equivalenti a quelli previsti dalla normativa nazionale in materia Quasi nessuno degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016) |
di seguito le risposte errate:
Il soggetto terzo deve essere soggetto alla normativa comunitaria
Il soggetto terzo deve avere sede legale in uno stato membro e disporre di almeno una succursale in Italia
Il soggetto terzo deve avere sede legale in uno stato membro e disporre di almeno un ufficio di rappresentanza in Italia