La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relative
Un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede ha segnalato un'operazione di trasferimento ai sensi dell'art. 41 del d. lgs. 231/2007. Il consulente si accorge che tale operazione comprende il trasferimento di un assegno bancario di importo superiore a 1.000 euro cui non è stata apposta la clausola di non trasferibilità. In questo caso, secondo l'art. 51 del d. lgs. 231/2007, il consulente è tenuto a riferire di questa ultima infrazione al Ministero dell'Economia e delle Finanze?

No

Quasi tutti gli utenti hanno risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)

di seguito le risposte errate:

No, se l'importo dell'assegno non supera i 20.000 euro
Sì, entro una settimana
Sì, entro 30 giorni

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