La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela
Una banca esegue un'operazione per conto di un cliente, che non è fisicamente presente, per la quale sorgono gli obblighi di identificazione e adeguata verifica della clientela. Ai sensi dell'art. 28 del d. lgs. 231/2007, la banca può assolvere a tali obblighi?

Sì, quando i dati identificativi del cliente e le altre informazioni risultano da atto pubblico

Circa 60% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)

di seguito le risposte errate:

Sì, sempre
Sì, qualora la banca identifichi il cliente in una operazione in contanti effettuata da un presentatore occasionale
No, è necessaria la presenza fisica del cliente

Sì, quando i dati identificativi del cliente e le altre informazioni risultano da atto pubblico

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