La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela |
deve ottenere preventivamente l'autorizzazione del Direttore generale, di suo incaricato ovvero di un soggetto che svolge una funzione equivalente Solo 20% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016) |
di seguito le risposte errate:
procede a instaurare il rapporto continuativo solo dopo l'ottenimento dell'autorizzazione da parte del Ministero degli esteri
non può operare se non esistono accordi di collaborazione tra la società di appartenenza e le autorità dello Stato extracomunitario
deve ottenere preventivamente l'autorizzazione delle autorità dello Stato extracomunitario