La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela |
Sì Circa 75% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016) |
di seguito le risposte errate:
No, e quindi non devono rispettare gli obblighi di adeguata verifica della clientela
No, perchè essi rientrano tra i cosiddetti "intermediari finanziari", ma in ogni caso devono rispettare gli obblighi di adeguata verifica della clientela
Sì, ma devono rispettare gli obblighi di adeguata verifica della clientela limitatamente ai casi in cui si eseguono operazioni ripetitive, disposte dai clienti, che comportino la trasmissione di mezzi di pagamento di importo pari o inferiore a 5.000 euro