La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazione |
i soggetti obbligati alla segnalazione di operazioni sospette adottano adeguate misure per assicurare la massima riservatezza dell'identità delle persone che effettuano la segnalazione Solo 14% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016) |
di seguito le risposte errate:
gli atti e i documenti in cui sono indicate le generalità delle persone che effettuano la segnalazione sono custoditi nell'archivio unico informatico e sono a disposizione dei soli organi di vigilanza
i soggetti obbligati alla segnalazione di operazioni sospette adottano adeguate misure per assicurare la massima riservatezza dell'identità delle persone che effettuano l'operazione
gli atti e i documenti in cui sono indicate le generalità delle persone che effettuano la segnalazione sono custoditi nell'archivio unico informatico e sono a disposizione degli organi aziendali e di vigilanza