La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela |
Sì, se il terzo è soggetto a registrazione professionale obbligatoria, riconosciuta dalla legge Solo 25% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016) |
di seguito le risposte errate:
Sì, se il terzo dispone di almeno una succursale in Italia
No, l'intermediario può fare affidamento solamente a soggetti terzi situati in stati comunitari
No, a meno che non esistano accordi di collaborazione tra le autorità di vigilanza dei due paesi