La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela |
Nell'identificazione del cliente e la verifica dell'identità dello stesso, sulla base di documenti, dati o informazioni ottenuti da una fonte affidabile e indipendente Circa 75% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016) |
di seguito le risposte errate:
Nell'accertamento della posizione fiscale del soggetto sottoposto ad adeguata verifica
Nell'acquisizione di informazioni sullo scopo e sulla natura prevista dell'operazione occasionale
Nello svolgimento di controlli successivi alla conclusione della prestazione professionale