Mercati degli strumenti finanziari - Integrità dei mercati |
Qualora le informazioni dettagliate previste per la segnalazione di operazioni sospette non siano disponibili al momento della segnalazione stessa, questa indica almeno i motivi che inducono a ritenere che possa trattarsi di operazione sospetta Circa 50% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016) |
di seguito le risposte errate:
Qualora le informazioni dettagliate previste per la segnalazione di operazioni sospette non siano disponibili al momento della segnalazione stessa, questa indica almeno il nominativo del soggetto segnalante, al fine della sua convocazione da parte dell'autorità giudiziaria
Qualora le informazioni dettagliate previste per la segnalazione di operazioni sospette non siano disponibili al momento della segnalazione stessa, questa è considerata irricevibile e viene pertanto respinta
Qualora le informazioni dettagliate previste per la segnalazione di operazioni sospette non siano disponibili al momento della possibile segnalazione, questa deve essere rimandata fino al completamento dell'incartamento necessario