Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Sanzioni
Ai sensi dell'art. 110 della delibera Consob 16190, quale sanzione può essere applicata al consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che, in ordine alle informazioni relative alla clientela di cui sia venuto a conoscenza nell'esercizio della sua attività, non ne mantiene la riservatezza?


Sospensione dall'Albo unico dei consulenti finanziari da uno a quattro mesi

Domanda di media difficoltà Circa 60% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)


di seguito le risposte errate:

 Sospensione dall'Albo unico dei consulenti finanziari per un periodo di dodici mesi
 Richiamo scritto
 Sanzione amministrativa pecuniaria da 2.000 a 200.000 euro

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