Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Sanzioni
Si consideri il caso di un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che si reca presso il domicilio di un cliente per offrire fuori sede strumenti finanziari per conto di un soggetto non abilitato. In tale situazione, se si decide di applicare la massima sanzione prevista per tale tipologia di reato a norma dell'articolo 110 della delibera CONSOB 16190, il consulente:


verrà radiato dall'Albo unico dei consulenti finanziari

Domanda difficile Quasi nessuno degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)


di seguito le risposte errate:

 dovrà pagare una sanzione pecuniaria
 verrà sospeso in via cautelare per sei mesi dall'Albo unico dei consulenti finanziari
 verrà sospeso per almeno quattro mesi dall'Albo unico dei consulenti finanziari

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