Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Sanzioni |
inosservanza degli obblighi nei confronti dell'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari Solo 20% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016) |
di seguito le risposte errate:
percezione dal cliente di compensi o finanziamenti
acquisizione, anche temporanea, della disponibilità di somme o di valori di pertinenza del cliente o del potenziale cliente
esercizio di attività incompatibili con quella di consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede