Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Sanzioni
In base all'art. 110 della delibera Consob 16190, quale sanzione piò essere applicata nel caso in cui il consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede non consegni al potenziale cliente la comunicazione informativa sulle principali regole di comportamento del consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede nei confronti dei clienti o potenziali clienti?


Sanzione pecuniaria

Domanda di media difficoltà Circa 67% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)


di seguito le risposte errate:

 Sospensione per sei mesi dall'Albo unico dei consulenti finanziari
 Radiazione dall'Albo unico dei consulenti finanziari
 Sospensione dall'Albo unico dei consulenti finanziari per almeno un anno

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