Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Sanzioni
In una giornata di borsa particolarmente positiva un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede decide di accedere via internet al conto corrente di un proprio cliente, momentaneamente in vacanza, al fine di vendere dei titoli su cui il cliente può realizzare una forte plusvalenza. Tale situazione configura una tipica fattispecie in cui, in base alle disposizioni dell'articolo 110 della delibera CONSOB 16190:


viene disposta la radiazione dall'Albo unico dei consulenti finanziari


Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)


di seguito le risposte errate:

 viene irrogata la sanzione pecuniaria
 il cliente è tenuto a corrispondere al consulente un compenso commisurato alla plusvalenza realizzata
 viene rispettato il principio della best execution se entro tre giorni di borsa aperta il consulente comunica al cliente l'esecuzione dell'operazione

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