Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Sanzioni
Il signor De Luca, consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede della Delta SIM S.p.A, incontra per la prima volta un potenziale cliente. Nel caso in cui De Luca non consegni al potenziale cliente copia di una dichiarazione redatta dal soggetto abilitato da cui risultino, tra l'altro, gli elementi identificativi di tale soggetto ai sensi dell'art. 108, comma 1, lettera a) della delibera Consob 16190, ai sensi dell'articolo 110 della stessa delibera:


al consulente può essere irrogata una sanzione amministrativa pecuniaria

Domanda di media difficoltà Circa 67% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)


di seguito le risposte errate:

 il consulente deve essere radiato dall'Albo unico dei consulenti finanziari
 il consulente non è passibile di sanzione in quanto trattasi di cliente potenziale e non effettivo
 il consulente deve essere sospeso in via cautelare dall'Albo unico dei consulenti finanziari per un massimo di trenta giorni

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