Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Sanzioni
Si consideri il caso di un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che offre fuori sede strumenti finanziari per una banca e per una SIM, entrambi soggetti abilitati, non appartenenti allo stesso gruppo aziendale. In tale situazione, se si decide di applicare la sanzione normalmente prevista per tale tipologia di reato dall'articolo 110 della delibera CONSOB 16190, il consulente:


verrà radiato dall'Albo unico dei consulenti finanziari

Domanda difficile Solo 25% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)


di seguito le risposte errate:

 dovrà pagare una multa di 10.000 euro
 verrà sospeso in via cautelare dall'Albo unico dei consulenti finanziari per almeno dodici mesi
 non sarà comunque passibile di sanzione in quanto i due intermediari essendo una banca e un'impresa di investimento appartengono a categorie diverse

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