Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - La sanzione pecuniaria da 2.580 a 129.115 euro
Si consideri il caso di un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che viola la disposizione del Testo Unico della Finanza in base alla quale l'attività di consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede è svolta esclusivamente nell'interesse di un solo soggetto. In tale situazione, ai sensi dell'articolo 110 della delibera CONSOB 16190 il consulente può essere sanzionato mediante:

radiazione dall' Albo unico dei consulenti finanziari

Circa 50% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)

di seguito le risposte errate:

sospensione da uno a dodici mesi dall'albo unico dei consulenti finanziari
sanzione pecuniaria
richiamo scritto

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