Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Sanzioni
Si consideri il caso di un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che non ha consegnato a un cliente la dichiarazione redatta dal soggetto abilitato prevista dall'articolo 108, comma 1, lettera a) della delibera CONSOB 16190. In tale situazione, ai sensi dell'art. 110 della stessa delibera, il consulente potrebbe:


ricevere un richiamo scritto

Domanda difficile Solo 30% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)


di seguito le risposte errate:

 essere sospeso cautelarmente dall'esercizio dell'attività
 essere comunque radiato dall'Albo unico dei consulenti finanziari
 essere sospeso dall'Albo per il periodo minimo previsto pari a 15 giorni

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